干货宁夏科技创业股权投资基金设立方案(讨论稿)

2022年5月1日09:40:29 发表评论
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充分发挥市政府资金引导作用,利用科技部创业引导基金扶持资金,吸引社会资本参与。2、加快创业投资与科技型企业对接,实现科技型中小企业投资多元化;鼓励本地科技型中小企业自主创业,促进企业发展 充分发挥市政府资金引导作用,利用科技部创业引导基金扶持资金,吸引社会资本参与。2、加快创业投资与科技型企业对接,实现科技型中小企业投资多元化;鼓励本地科技型中小企业自主创业,促进企业发展

2、产业成为科技创新的主体。3.在基金的支持下,实现科研成果转化和企业技术改造,解决初创企业的融资难题。4.重点科技创新项目投资,解决重大科技产业化项目资金需求。5.创新地方金融支持方式,优化银川金融生态环境。6.为企业带来公司治理结构、发展定位、市场拓展等增值服务。七、实现科技与金融的有机结合,促进地方科技金融发展。二、基金概览。1.基金设立条件:按照科技部创新基金管理中心的要求,通过审批的创业投资企业,可以获得其资金支持,设立科学基金和技术创新基金。2010年5月18日,通过了科技部、财政部“科技型中小企业创业投资引导基金”的创业投资企业资格审查,并被授予“阶段性参股”科技部基金管理中心。根据科技部创新基金管理中心的要求,通过审批的创业投资企业,可以获得其资金支持,设立科技创新基金。2010年5月18日,通过了科技部、财政部“科技型中小企业创业投资引导基金”的创业投资企业资格审查,并被授予“阶段性参股”科技部基金管理中心。按照科技部创新基金管理中心的要求,通过审批的创业投资企业,可以得到其资金支持,设立科技创新基金。2010年5月18日,通过了科技部、财政部“科技型中小企业创业投资引导基金”的创业投资企业资格审查,并被授予“阶段性参股”科技部基金管理中心。

3、股份”形式的资金支持资格,宁夏科技创业股权投资基金的设立条件。2.基金组织形式:基金为公司型科技创业投资名称为“”(暂定名称)的企业,基金相关业务均以此名称运营(以下简称创业投资企业)。3、注册资本:创业投资企业注册资本1亿元,全部以货币出资,一次性支付。其中,银川市科技局或代表银川市政府出资3500万元作为引导资金,引进科技部科技创新基金参与2500万元,吸收宁夏等社会出资4000万元。4、注册地:创业投资企业注册地为宁夏银川高新技术开发区(享受创业投资企业相关税收优惠政策和相关税收优惠政策)。

设立投资公司的要求

4、注册时间:按照《科技型中小企业创业投资引导基金管理办法》的相关要求,如果今年提交的材料获得批准,计划完成2011年7月底前注册。 6、存续期限:创业投资企业存续期限为10年。(根据科技型中小企业引导基金支持办法,其股份可在5年内退出时转让给其他股东)。7.创业投资企业备案:“,在工商部门完成注册后,争取发展改革部门创业投资企业备案,享受国家和地方有关税收优惠政策和有关国有股转让豁免政策。三、组织结构。根据创业投资企业章程和出资比例确定组织架构,组成创业投资企业董事会,监督基金按照规定的投资方向进行投资,委托管理运营委托专业基金管理人进行日常经营管理,并将基金资产委托给具有基金托管资格的商业银行。

5、.1. 创业投资企业董事会:根据《公司法》的相关要求,创业投资企业董事会由投资者组成。其中,科技部科技引导基金股份受科技部委托,由自治区科技厅委派产权代表。银川市政府可派代表到市科技局或珠龙公司,社会资本可按出资比例派代表。1.1.主要职责:创投企业董事会是基金最高权力机构,行使决策权和监督权,负责基金设立、业务发展规划、投资决策、零收益分配等基金管理重大事项。决定基金股权转让、吸收新股东、设立分支机构、基金清算、基金管理人等重大决策事项。1.2. 工作程序:创业投资企业董事会行使职权,不定期召开会议,对基金管理人提出的投资或退出等建议进行审议和决策;以三分之二或三分之二以上的投票方式作出决定 业务发展规划、投资决策、零收入分配。决定基金股权转让、吸收新股东、设立分支机构、基金清算、基金管理人等重大决策事项。1.2. 工作程序:创业投资企业董事会行使职权,不定期召开会议,对基金管理人提出的投资或退出等建议进行审议和决策;以三分之二或三分之二以上的投票方式作出决定 业务发展规划、投资决策、零收入分配。决定基金股权转让、吸收新股东、设立分支机构、基金清算、基金管理人等重大决策事项。1.2. 工作程序:创业投资企业董事会行使职权,不定期召开会议,对基金管理人提出的投资或退出等建议进行审议和决策;以三分之二或三分之二以上的投票方式作出决定 创业投资企业董事会行使职权,不定期召开会议,对基金管理人提出的投资或退出等建议进行审议和决策;以三分之二或三分之二以上的投票方式作出决定 创业投资企业董事会行使职权,不定期召开会议,对基金管理人提出的投资或退出等建议进行审议和决策;以三分之二或三分之二以上的投票方式作出决定

6、成员同意执行。创业投资企业董事会可以通过书面、电话会议或传真等方式作出决策,但董事会决议必须由参与决策的成员签署。2、基金管理人:根据基金行业相关法律法规和股权投资业务的专业要求,受基金董事会委托,或具有相关专业知识的投资管理机构可代理作为基金管理人,负责基金的日常运作和管理。承担基金投资全过程的管理,如筛选、尽职调查、投资谈判、方案设计、基金运营和投资项目的合同签订和后期管理。根据投资协议向投资公司派出董事或监事,制定基金投资收益分配方案。2.1 主要职责是:分析、筛选、评估投资项目,制定投资计划;根据项目需要聘请技术、法律、会计、审计等第三方中介机构;投资项目的后续管理并制定适当的 根据项目需要进行法律、会计和审计;投资项目的后续管理并制定适当的 根据项目需要进行法律、会计和审计;投资项目的后续管理并制定适当的

设立投资公司的要求

7、目前的投资退出策略;建议基金设立董事会;及时收取基金投资产生的股息、资本收益和其他收益;3.基金托管人:基金管理人选择具有基金托管资格的银行,负责基金资产的托管,例如为招商银行、交通银行等进行资产投资运营,保障基金资产安全;负责基金资产托管业务,执行管理人下达的有效划转指令,办理托管账户下的基金交易,按时向基金管理人出具季度和年度托管报告,保存财务档案,协助基金清算。四、基金投资人1.科技部科技创新基金管理中心:出资2500万元,其形成的股权可由自治区科技厅委派产权代表。转移

8、珠龙公司持有的股权先由珠龙公司购回,其他股东或投资者可以购买;投资后3年内购入的,转让价为原投资额;超过3年的,转让价款为原投资额与转让时按中国人民银行公布的一年期贷款基准利率计算的收益之和。不参与日常经营管理,但有权监督创业型科技型中小企业的投资。可以组织社会中介机构对创业投资企业进行年度专项审计。创业投资机构未按照投资者协议和企业章程对创业型科技型中小企业进行投资的,有权退出。2、其他出资方:或银川市科技局为主要发起人,代表银川市政府出资3500万元;社会投资者(等)出资4000万元;行使投资者权利,作为风险投资公司董事参与 )出资4000万元;行使投资者权利,作为风险投资公司董事参与 )出资4000万元;行使投资者权利,作为风险投资公司董事参与

9、基金公司重大事项会议、参与股权分红及决议。五、风险投资企业的经营宗旨和范围1.经营宗旨:在宁夏投资培育高新技术、高成长性或高潜力科技初创企业,包括处于初创期、成长期和成熟期的企业,促进企业快速发展。2、业务范围:(1)创业投资业务。(2)代理其他创业投资公司及其他机构或个人从事创业投资业务。(3)创业投资咨询业务。(< @4)为创业企业提供创业管理服务。(5) 参与设立风险投资企业和风险投资管理咨询机构。3、投资额度:基金对单个企业的投资不超过基金总资产的20%。六、基金管理方式:1.管理人要求:基金管理人(企业)至少有3名具有2年以上股权投资或相关业务经验承担投资管理职责的高级管理人员,其中至少1名

设立投资公司的要求

10、具有5年以上股权投资和经济管理经验的高级管理人员。高级管理人员是指担任副经理以上或同等职务的管理人员。经理制定详细的经营管理计划,经董事会批准后,组织实施,按计划完成投资,实现投资收益。2.管理费:基金管理人每年提取基金管理费总额的2%,主要用于支付基金的征集、筛选、研究、审核、员工薪酬等办公及管理费用投资项目。3.风险控制:严格筛选投资对象,落实投资管理程序,实施投资监控;在资金投入方面,根据实际情况分批投入。争取科技创业引导基金的风险补贴和投资保障,降低投资风险。七、基金投资方式 1、投资方式:选择高成长、高潜力的科技创新企业进行股权投资,投资对象发展壮大后

11、,选择通过股权转让、原股东回购、资本市场上市等方式实现增值退出。 2.投资策略:遵循与产业发展政策相适应的投资策略,充分利用技术创新、技术进步、经验及相关资源,在有效控制风险的基础上,实现盈利、支撑、风险匹配的目标。坚持阶段性持股理念,以“投资、培育、增值、退出、再投资”为资本运作模式。3.专注与范围:高成长、先进技术、严格准入门槛、优秀管理团队、领先市场地位、优惠投资价格、浓厚知识产权文化氛围、

12、企业和项目。5. 投资限制:(1 直接或间接投资于公开交易的证券;(2)贷款进行投资;(3)向他人提供贷款或担保;(4)投资可能使基金承担无限责任的项目。6 . 投资程序:基金管理人应按照风险投资企业董事会制定的指引,对潜在投资对象进行评估,审查其是否符合基金的投资目标和投资政策。投资方案 (二)初步投资方案经基金管理人决策层审议通过后,基金管理人应当对财务、商业、投资项目的技术和法律地位。审慎调查分析设立投资公司的要求,并在此基础上提出最终投资方案并提交基金董事会批准;

13、判断、签字等法律程序,完成投资交易;(四)投资标的的后续管理;(5)针对基金投资项目,制定不同的投资退出策略,及时退出。八、收益分配及激励机制:1.分配时间:基金完成全部或全部处置时基金管理人对投资对象的部分投资并取得投资,以收回其对投资对象的全部或部分投资。基金管理人应在收益后1个月内向基金董事会提交利润分配方案。2.利润分配比例及顺序:投资收益优先抵消投资成本。对于剩余的收入,80%将按照基金股东的投资比例分配给基金股东。其中,为鼓励社会基金投资创新型企业,经风险投资企业董事会批准,可适当提高社会投资者对基金的收益率;为鼓励基金管理人更好地履行职责,基金剩余收益的20%将奖励给基金。经理。3.投资收益再投资:为鼓励基金管理人更好地履行职责,基金剩余收益的20%将奖励给基金。经理。3.投资收益再投资:为鼓励基金管理人更好地履行职责,基金剩余收益的20%将奖励给基金。经理。3.投资收益再投资:

14、基金的投资收益可用于再投资;管理人将投资收益用于再投资时,需征得投资人的书面同意。九、 税收:按照《创业投资企业管理暂行办法》等。按照国家政策等优惠银川高新技术开发区创业投资企业税收政策,基金享受相关税收待遇。十、基金投资人股权转让、退出、减资。科技部科技引导基金股权按照有关规定先转让给珠龙公司,其他投资者后转让。此类转让不影响基金的正常运作。成立之日起3年内购买的,转让价格为引导基金的原投资。3年以上的,转让价格为引导基金原投资额与转让时中国人民银行公布的一年期贷款基准利率计算的收益之和。创业投资企业董事会同意其他投资者在基金运作期间不得转让或减少对基金的出资额。十一、财会基金按照我国现行企业会计管理制度制定会计准则和会计制度。所采用的会计制度和程序应当报基金董事会批准。基金应在每个会计期间(季度、年度)结束后三十(30 日)内向每位投资者提交财务报告。(附)基金发起人协议、基金托管协议。基金托管协议另行制定。

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